预防内幕交易

"员工因为其职业活动的性质,可能接触机密信息,影响集团股价,公司要求全部相关员工不得披露该机密信息,不得买卖公司的股票或其他证券,也不得通过第三方实施该买卖行为。此举不仅是为遵守相关法律,并且表明了对其他股东的尊重以及维护股东之间的公平性。”

【米其林绩效宪章】 (2002), 实现我们价值观,履行我们的责任。

delit_dinitie@2x

背景和定义

作为一家上市公司,在预防市场滥用方面,欧洲法律对集团的经理、员工和伙伴所规定的义务尤其严格。

任何员工均不得基于保密信息,通过买卖上市公司的股票来获利

任何人由于职务关系或者因为参与特定交易的筹备工作而掌握内幕信息的,都被视为“内幕知情人”。

"内幕信息"指非公开的精准的信息,该信息在公开之前,可能影响集团股价。

指导原则

无论自然人或法人的国籍和居住国,均适用欧洲法规和法国刑法中有关证券法律违法处罚的内容。任何违反内幕交易规则的行为,都可能受到严厉处罚(罚金或监禁)。

关于禁止市场滥用的规则和米其林采取的应对措施,规定在《集团公司道义宪章》。为防止内幕交易,集团必须维持并更新一份有权接触内幕信息的人员名单。

  • 对于各种被划分为内幕信息的情况或项目,集团已制定一份内幕知情人名单。集团确保从开始时,这些内幕知情人或第三方即意识到自己承担的义务,以及在违规时面临的惩处。
  • 对于那些履行管理责任的人员,或者因为职务关系,可能接触内幕信息的人员,集团设立了限制交易期,即“负面窗口期”。在此期间,该等人员必须避免交易集团的股票。集团会确保他们了解自身的义务、应遵守的时间表,以及违反规定时适用的处罚措施。

 

允许的行为:我必须

  • 当得知自己被纳入一次性内幕知情人名单或者负面窗口期人员名单时,则不得交易集团的股票。
  • 当对自己的内幕知情人状态有疑问时,请联系集团法务部/集团与财务道德官(参见下文''应该联系谁''部分)。

禁止行为:我不得

  • 不得无视收到的关于自己被列入 “内幕知情人” 名单的通知。
  • 作为可能严重影响股价的机密信息的持有人,不得买卖上市公司股票。
  • 如果我知道集团与该公司的业务往来可能会影响该公司的价值,不得购买该公司的股票。

实际案例

由于米其林的BIB员工持股计划,您是集团的员工持股人。您刚刚听到办公室传言称,集团将不久后发布不良财报。为购买一辆新车,您想要卖掉自己已经持有5年*以上的米其林股份。您是否可以这样做?

*根据集团员工持股人计划发行的股份有5年的锁定期。

不可以这样做。您所听到的传言实际上是重要信息,可能影响米其林的股价。作为集团的员工持股人,
您很有可能被视为“内幕知情人”;因此,即使您未被禁止获知该传言,但避免交易的义务仍将适用于您。
因此,在该传言信息被新闻媒体公布之前,您不能买卖米其林股票。

应该联系谁?